Tuyên bố Rủi ro & Tuân thủ

Cập nhật lần cuối: 20/05/2025

Tuyên bố Rủi ro & Tuân thủ này phải được đọc cùng với Điều khoản Dịch vụ của OKX (“Điều khoản”). Trừ khi được quy định khác ở đây, tất cả thuật ngữ viết hoa được sử dụng sẽ có cùng ý nghĩa như được mô tả trong Điều khoản. Nói theo cách đơn giản, chúng tôi muốn bạn hiểu những rủi ro quan trọng và vấn đề tuân thủ khi bạn giao dịch trên Nền tảng OKX.

1. MỤC ĐÍCH CỦA CHƯƠNG TRÌNH

Chúng tôi đã thiết lập và triển khai Chương trình Chống rửa tiền, Chống tài trợ khủng bố và Chế tài Giao dịch & Kinh tế (“Chương trình AML/ATF/Chế tài” hoặc “Chương trình”) để đảm bảo nền tảng giao dịch tài sản kỹ thuật số luôn mạnh mẽ và tuân thủ. Chúng tôi mong muốn thúc đẩy các hoạt động kinh doanh hợp pháp, minh bạch và giữ gìn danh tiếng vững chắc đối với khách hàng, cơ quan quản lý và ngành tài sản kỹ thuật số.

2. VAI TRÒ VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CHÚNG TÔI

Chúng tôi là một nền tảng hoặc sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số toàn cầu, nơi các nhà giao dịch tìm đến trong vai trò người mua và người bán (thường được gọi là market-maker và market-taker). Nhìn chung, Dịch vụ của chúng tôi tạo điều kiện thuận lợi cho các giao dịch khớp người dùng với những người dùng khác, nhưng trong một số trường hợp nhất định như được quy định trong Điều khoản, các Bên liên quan của OKX có thể là đối tác của các giao dịch trên Nền tảng OKX. Dịch vụ của chúng tôi khả dụng thông qua Nền tảng OKX do OKX vận hành.

Tuyên bố: Giao dịch có rủi ro. Nguy cơ thua lỗ khi giao dịch hoặc nắm giữ tài sản kỹ thuật số có thể rất lớn. Do đó, dựa trên tình hình tài chính, bạn cần cân nhắc cẩn thận xem việc giao dịch có phù hợp với bạn hay không.

3. MÔI TRƯỜNG PHÁP LÝ

Chúng tôi hiểu rằng các cơ quan chức năng đã thực hiện cách tiếp cận đa dạng đối với luật và quy định liên quan đến tài sản kỹ thuật số bao gồm một số cách mô tả đặc điểm hoặc định nghĩa tài sản kỹ thuật số là đồng tiền mã hóa có thể chuyển đổi (theo USA FinCEN) hoặc hàng hóa mã hóa (theo Hồng Kông). Là một nền tảng giao dịch, chúng tôi tin rằng tất cả các tài sản kỹ thuật số có trên Nền tảng OKX là một loại tài sản thay thế sáng tạo; và do đó, tài sản kỹ thuật số không nên được gọi là đồng tiền hay tiền.

Tuyên bố: Tài sản kỹ thuật số không phải là tiền pháp định hay đồng tiền pháp định. Tài sản kỹ thuật số KHÔNG được bất kỳ chính phủ hoặc ngân hàng trung ương nào hỗ trợ. Đôi khi, chúng tôi có thể có ý kiến về các phương pháp quản lý khác nhau được các cơ quan chính phủ khác nhau áp dụng; tuy nhiên, tại mọi thời điểm, chúng tôi sẽ tuân thủ đầy đủ quy tắc và quy định của các quốc gia tương ứng mà chúng tôi hoạt động. Chúng tôi thường xuyên liên lạc với các cơ quan quản lý và chuyên gia trong ngành về cách tiếp cận tốt nhất để quản lý hoạt động kinh doanh tài sản kỹ thuật số. Ngoài ra, OKX không đón nhận một số khách hàng nhất định. Chúng tôi có thể không cung cấp tất cả Dịch vụ tại mọi thị trường, khu vực pháp lý và có thể hạn chế hoặc cấm việc sử dụng toàn bộ hoặc một phần Dịch vụ từ các Khu vực bị hạn chế, hiện tại bao gồm Afghanistan, Algeria, Bangladesh, Bolivia, Canada, Cuba, El Salvador, Hồng Kông, Iran, Ấn Độ, Nhật Bản, Malaysia, Nepal, Nigeria, Triều Tiên, Syria, khu vực Crimea, Donetsk và Luhansk của Ukraine, một số khu vực pháp lý tại Hoa Kỳ bao gồm toàn bộ lãnh thổ Hoa Kỳ như Puerto Rico, American Samoa, Guam, Quần đảo Bắc Mariana và Quần đảo Virgin thuộc Hoa Kỳ (St. Croix, St. John và St. Thomas) và Uzbekistan. OKX có thể hạn chế dịch vụ tại các khu vực pháp lý khác, bao gồm nhưng không giới hạn ở Úc (cụ thể là dịch vụ liên quan đến phái sinh và CeFi), Bahamas (cụ thể là các sản phẩm dành cho khách hàng lẻ), Brazil (cụ thể là dịch vụ liên quan đến phái sinh và P2P), Eritrea (cụ thể là dịch vụ P2P), Nga (cụ thể là dịch vụ thanh toán bằng tiền pháp định), Hàn Quốc (cụ thể là dịch vụ liên quan đến phái sinh và P2P), Vương quốc Anh (cụ thể là dịch vụ liên quan đến phái sinh, CeFi và P2P).

Chúng tôi hợp tác với các chính phủ và tôn trọng quy định cũng như tuân thủ quy định hiện hành. Là một tổ chức tuân thủ pháp luật, chúng tôi có thể được các cơ quan thực thi pháp luật yêu cầu cung cấp thông tin và sẽ hỗ trợ nếu được pháp luật cho phép khi cơ quan thực thi pháp luật tiến hành điều tra để truy tìm và ngăn chặn hoạt động bất hợp pháp. Điều này cũng có nghĩa là Nền tảng OKX dành cho những khách hàng tuân thủ luật pháp. Chúng tôi hoan nghênh cơ hội được làm việc với doanh nghiệp của bạn và đổi lại, chúng tôi yêu cầu bạn hành động hợp pháp và đúng đắn trên Nền tảng của chúng tôi.

4. CHƯƠNG TRÌNH AML/ATF CỦA CHÚNG TÔI

Chúng tôi đã thiết kế Chương trình để ngăn chặn một cách hợp lý hành vi rửa tiền và tài trợ khủng bố thông qua hệ thống kiểm soát nhiều lớp, dựa trên rủi ro.

Lớp đầu tiên bao gồm một chương trình nhận dạng khách hàng nghiêm ngặt, bao gồm xác minh danh tính khách hàng, dù là cá nhân hay tổ chức. Ngoài việc lấy giấy tờ nhận dạng, chúng tôi còn yêu cầu thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi/thể nhân của các pháp nhân phù hợp với các tiêu chuẩn quốc tế như Lực lượng Đặc nhiệm Hành động Tài chính (FATF) đối với những người không phải thể nhân.

Lớp thứ hai bao gồm hệ thống dựa trên rủi ro giúp đảm bảo khả năng thẩm định bổ sung của khách hàng. Để làm được điều này, chúng tôi sàng lọc khách hàng (bao gồm cả chủ sở hữu hưởng lợi) đối với các tổ chức/thể nhân trên Công báo Chính quyền Đặc khu Hành chính Hồng Kông, Danh sách chế tài của Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài (OFAC) của Hoa Kỳ và Danh sách chế tài của Hội đồng Bảo an Liên Hợp Quốc, cùng với nhiều danh sách cá nhân và tổ chức chịu chế tài khác do chính phủ cung cấp. Chúng tôi cũng có thể có toàn quyền sàng lọc các danh sách khác để bảo vệ danh tiếng và khách hàng của mình.

Lớp thứ ba bao gồm việc giám sát liên tục đối với các hành vi đáng ngờ. Nếu Chương trình của chúng tôi nghi ngờ hoặc có lý do để nghi ngờ rằng có hành vi đáng ngờ đã xảy ra, chúng tôi sẽ gửi báo cáo hành vi đáng ngờ tới cơ quan chức năng địa phương. Một giao dịch đáng ngờ thường không nhất quán với hoạt động kinh doanh hoặc hoạt động cá nhân đã biết và hợp pháp của khách hàng.

Đây là những phần chính trong chương trình tuân thủ của chúng tôi; tuy nhiên, chất kết dính hoặc kết nối quan trọng nhất với các lớp này chính là đội ngũ lãnh đạo và nhân viên của chúng tôi, bao gồm cả nhân viên AML/Rủi ro thực hiện công tác đào tạo, giám sát và duy trì văn hoá tuân thủ vững chắc.

5. RỦI RO VÀ TUYÊN BỐ CỤ THỂ

Giao dịch Tài sản kỹ thuật số được coi là có rủi ro cao. Tài sản kỹ thuật số KHÔNG được bất kỳ chính phủ hoặc ngân hàng trung ương nào hỗ trợ. Nguy cơ thua lỗ khi giao dịch hoặc nắm giữ Tài sản kỹ thuật số có thể rất lớn. Dựa trên tình hình tài chính, bạn cần cân nhắc cẩn thận xem việc tương tác, nắm giữ, giao dịch Tài sản kỹ thuật số có phù hợp với bạn hay không.

5.1 Rủi ro chuyển đổi FX: Bạn đồng ý và hiểu rằng mọi khoản thanh toán bằng thẻ tín dụng sử dụng nội tệ sẽ được xử lý thông qua một quy trình chuyển đổi ngoại tệ chuẩn hóa. Quá trình chuyển đổi ngoại hối (FX) này trong một số trường hợp có thể xảy ra lỗi hệ thống và lỗi không mong muốn. Trong trường hợp có những lỗi như vậy và/hoặc lỗi hệ thống, theo quyết định riêng của chúng tôi, bạn có thể nhận được số dư bằng USD hoặc USDT, số dư này có thể khác với số dư nội tệ ban đầu của bạn khi thực hiện giao dịch. Điều này có thể dẫn đến rủi ro thua lỗ và bạn đồng ý rằng bạn sẽ chịu mọi chi phí liên quan đến mọi rủi ro chuyển đổi ngoại hối do lỗi và/hoặc lỗi hệ thống đó.

5.2 Tuyên bố Rủi ro và Biện pháp Bảo vệ dành riêng cho Người dùng OKX Singapore: Nếu bạn là Người dùng của OKX Singapore, Cơ quan Tiền tệ Singapore (“MAS”) yêu cầu OKX Singapore cung cấp một số thông tin tiết lộ nhất định cho bạn với tư cách là khách hàng của nhà cung cấp dịch vụ token thanh toán kỹ thuật số (“DPT”). Vui lòng đọc Tuyên bố Rủi ro và Biện pháp Bảo vệ dành riêng cho Người dùng OKX Singapore trước khi sử dụng các dịch vụ DPT của OKX Singapore và nạp bất kỳ Tài sản nào với OKX Singapore.

6. PHÍ

6.1 Phí giao dịch: Phí giao dịch của bạn được xác định dựa trên khối lượng giao dịch trong 30 ngày gần nhất. Tất cả khối lượng được chuyển đổi sang USD bằng tỷ giá hối đoái của tài sản kỹ thuật số tại thời điểm giao dịch. Các giao dịch trên thị trường với cặp cơ sở không phải USD cũng được chuyển đổi. Khối lượng giao dịch trong 30 ngày của bạn được tính hàng ngày vào lúc 23:00 (giờ Việt Nam).

Phí được tính vào tài sản bạn mua. Ví dụ: nếu bạn mua BTC/USD thì phí sẽ được tính bằng BTC. Khoản hoàn phí được trả bằng tài sản đã bán. Ví dụ: nếu bạn mua BTC/USD thì khoản hoàn phí sẽ được thanh toán bằng USD.
Thông tin về Phí hiện tại khả dụng tại đây.

6.2 Phí và Lệ phí bổ sung: OKX cung cấp nhiều kênh nạp và rút tiền khác nhau. Thông tin về phí nạp và rút tiền có thể được xem tại đây.

Nếu bạn chọn OKX làm nhà cung cấp bên thứ ba, một khoản phí sẽ được tính đối với các giao dịch bằng thẻ Tín dụng/Ghi nợ (chỉ dành cho Visa).

6.3 Giá theo khu vực hoặc quốc gia cụ thể: Giá theo khu vực hoặc quốc gia cụ thể có thể khác nhau, được xác định dựa trên nơi cư trú hoặc vị trí của người dùng.

7. LIÊN LẠC

Nếu bạn có thắc mắc hoặc cần hỗ trợ về các biện pháp kiểm soát thẩm định khách hàng của chúng tôi, vui lòng liên hệ đại diện dịch vụ khách hàng 24/7 qua tính năng trò chuyện hoặc gửi email cho Trung tâm Hỗ trợ.

Đối với bất kỳ yêu cầu thực thi pháp luật nào, vui lòng xem hướng dẫn yêu cầu thực thi pháp luật của chúng tôi tại đây.

8. PHIÊN BẢN KHÁC NHAU

Bản "Tuyên bố Rủi ro & Tuân thủ" này có thể được đăng tải bằng nhiều ngôn ngữ khác nhau. Nếu có bất kỳ sự khác biệt nào, phiên bản tiếng Anh sẽ được ưu tiên áp dụng.